11月20日，深圳市地方金融監督管理局行政處罰委員會在市民中心宣布成立。記者從會上獲悉，深圳地方金融違法案件呈現高發態勢，為了防範金融風險和規範行業發展，深圳市地方金融監管局率先成立行政處罰委員會，通過“查處分離”工作機製來劃分行政處罰案件的調查取證權、審核權和決定處理權，實現案件調查部門和審理部門各司其職、相互協調、相互製約，從而進一步保障案件處理的公正、客觀，保護金融消費者合法權益。

近年來，深圳市新金融業態迅速發展，金融服務類型不斷豐富，在服務實體經濟、推動地方發展等方麵發揮了積極作用。截至9月末，深圳的小額貸款公司、融資擔保公司、典當行、區域股權市場、融資租賃公司、商業保理公司融資餘額3317．64億元，占全市中小微企業貸款餘額近30％，已成為傳統金融行業的重要補充。但由於缺乏規範管理，部分新興金融行業風險逐漸暴露，地方金融違法案件呈現高發態勢，給地方金融監管工作帶來了極大挑戰，地方金融監管體製和執法機製亟需健全完善。

為健全地方金融執法監督機製，規範行政處罰執法行為，深圳市地方金融監管局率先成立了行政處罰委員會。據了解，深圳市地方金融監管局行政處罰委員會主要由該局領導班子、法製部門和監管部門的主要負責人組成，針對限製高管人員任職資格、吊銷許可證、數額較大的罰款等重大複雜案件進行審理，對特別重大複雜的案件采取集體討論決定的方式，形成案件處理決定。

根據《融資擔保公司監督管理條例》、《典當管理辦法》等法律法規，在地方金融監管的“7＋4”類金融業態中，深圳市地方金融監管局先對融資擔保、典當行兩個行業在其職責權限範圍內依法實施行政執法。

深圳市地方金融監管局局黨組書記劉平生強調，目前地方金融風險防範工作任務依然艱巨，行政處罰委員會成立後，深圳市地方金融監管局將針對涉及非法集資、金融詐騙等損害投資人和消費者合法權益的重大風險事件加大查處力度，有效遏製違法違規經營。

深圳市地方金融監管局局長何傑對於行業監管提出四大要求：一是金融行業要立足服務實體經濟本質，創新服務方式，將資金更多投向中小微企業，進一步提升普惠金融服務能力和水平；二是金融行業要堅持法律底線思維和合規經營意識，持續完善公司治理體係，健全內控管理，嚴守合規底線；三是行業企業要順應監管形勢，主動梳理自身財務指標、資產比例、經營情況，針對存在的違規事項要及時整改，對於不守規矩觸碰監管紅線並製造風險的行業企業，監管部門將依法采取相關監管措施或給予行政處罰；四是行業協會要主動發揮引導作用，做好監管政策宣講和行業培訓，推進行業自律。